Compliance wordt steeds belangrijke vanwege toenemende regelgeving en maatschappelijke eisen. Organisaties dienen te voldoen aan complexe wet- en regelgeving, industrienormen en ethische verwachtingen om reputatieschade en juridische gevolgen te vermijden. Een effectief compliance-programma versterkt vertrouwen bij klanten, stakeholders, en bevordert duurzame groei in een sterk gereguleerde wereld.

Legal omvat de juridische aspecten van wetten, regulering en jurdische procedures, gericht op het verdedigen van de rechten en belangen van een organisatie. Compliance focust op het naleven van regels, normen en voorschriften om risico’s te minimaliseren en ethische bedrijfspraktijken te verzekeren. Legal interpreteert en verdedigt wetten, terwijl compliance zich richt op de operationele uitvoering binnen de wettelijke kaders.

Compliance verwijst naar het voldoen aan wet- en regelgeving, interne beleidslijnen en industriestandaards die relevant zijn voor een organisatie. Hieronder vallen:

·      Juridische naleving: Het volgen van nationale en internationale wetten en voorschriften die betrekking hebben op het bedrijf en de industrie.
‍
·      Regelgeving: Het in lijn zijn met specifieke voorschriften die gelden voor de sector, zoals financiële dienstverlening, gezondheidszorg, privacy, en meer.
‍
·      Ethische normen: Het handhaven van ethische gedragsnormen en het voorkomen van conflicten van belang.

·      Anti-corruptie: Voorkomen van omkoping en corruptie in alle zakelijke transacties.

·      Gegevensbescherming: Beschermen van persoonlijke en gevoelige informatie van klanten en werknemers volgens privacywetten.

·      Milieunormen:Zorgen voor naleving van milieuregels en duurzaamheidsdoelen.
‍
·      Risicobeheer: Identificeren en minimaliseren van potentiële risico’s voor de organisatie.

Het naleven van deze aspecten is cruciaal om wettelijke sancties,reputatieschade en financiële verliezen te vermijden. Compliance-specialistenhelpen organisaties deze normen te begrijpen, implementeren en handhaven.

Binnen het veld van compliance zijn er verschillende functies, zoals:

·      Compliance Officer: Verantwoordelijk voor het ontwikkelen, implementeren en beheren van compliance-programma’s en – beleid binnen de organisatie. Daarnaast monitoren en rapporteren ze over de naleving hiervan.

·      Regulatory Specialist: Zorgt ervoor dat de organisatie op de hoogte blijft van veranderingen in wet- en regelgeving en bepaalt de impact op de activiteiten en het beleid van de organisatie.

·      Privacy Counsel: Houdt toezicht op gegevensbescherming en zorgt ervoor dat de organisatie voldoet aan privacywetgeving, zoals de AVG (Algemene VerordeningGegevensbescherming).

·      CDD-analist: Identificeert mogelijke risico’s, zoals witwassen van geld en financiële criminaliteit, en het rapporteren van bevindingen aan de relevante autoriteiten.
·      Risicoanalist: Identificeert potentiële risico’s voor de organisatie en ontwikkelt strategieën om deze te minimaliseren.

·      Financial Compliance Specialist: Focust op naleving van financiële wet- en regelgeving, zoals de Sarbanes-Oxley Act.

·      Trade Compliance Specialist: Zorgt ervoor dat de internationale handel van de organisatie voldoet aan douane- en handelsvoorschriften.

Healthcare Compliance Officer: Werkt binnen de gezondheidszorgsector en zorgt voor naleving van medische wet- en regelgeving.

Industriespecifieke vereisten voor compliance professionals variëren afhankelijk van de sector ende aard van de activiteiten van een organisatie.

Dit zijn enkele voorbeelden:
‍
·      Financiële sector: Voor compliance-functies in banken en financiële instellingen, is kennis van financiële wetgeving, zoals de Dodd-Frank Act en deBasel-richtlijnen essentieel.

·      Gezondheidszorg: Compliance professionals in de gezondheidszorg moeten bekend zijn met wetgeving zoals de Health Insurance Portability andAccountability Act (HIPAA) om de privacy van patiëntinformatie te waarborgen.
‍
·      Retail en consumentenproducten: Compliance in deze sector vereist kennis van productetikettering, consumentenbescherming en intellectuele eigendomsrechten.
‍
·      Milieu en duurzaamheid: Compliance-specialisten in deze sector moeten bekend zijn met milieuwetten en -normen, evenals duurzaamheidsinitiatieven.